深圳前海玖瀛资产等机构被罚近6000万元 证券监管部门通报私募基金违规案

6月26日，中国证券监督管理委员会发布通报。证券监管部门近日对深圳前海玖瀛资产管理有限公司、深圳市前海腾创投资有限公司及相关责任人员作出行政处罚。

本次对机构和相关人员合计处罚近6000万元，处罚力度再创“史上最重”。

违规行为具体表现

经查，玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员利用私募基金向玖瀛资产及关联主体输送利益，报送虚假信息，严重侵害投资者合法权益，严重违反私募基金法律法规。

监管规则与流程拆解

私募基金业务涉及资金募集、投资管理及信息披露等标准化流程。监管规则要求管理人必须按周期报送真实数据，资金划转需严格符合合同约定。本次处罚金额达近6000万元，反映出监管部门对虚假信披与关联交易违规的明确界定与高压监管态势。

证券监管部门通过公开通报与行政处罚，旨在纠正私募行业违规操作，强化市场主体的合规运作意识，保障私募基金市场的规范运行。

深圳证监局罚没玖瀛资产等近5800万元 证监会部署2026年私募自查整改

深圳证监局近期对玖瀛资产与腾创投资作出行政处罚，合计罚没金额逾5800万元。中国证监会明确将在2026年继续深化宣传教育工作，督促私募基金行业开展自查自纠。

行政处罚与市场禁入措施

针对上述两家机构，深圳证监局对相关责任人员处以100余万元罚款。实际控制人被同步采取五年证券市场禁入措施，以及五年证券市场禁止交易措施。中国证券投资基金业协会将按程序注销相关私募机构管理人登记。涉及犯罪问题线索将移送公安机关。

监管协同与合规逻辑拆解

此次案件呈现出行政监管与自律管理协同发力的特征。由中国证监会作出行政处罚的同时，由基金业协会启动注销管理人登记程序。私募领域并非监管盲区，严重违规行为将面临多维度打击。

素材指出的通道化与违规代持是本次规范整改的核心对象。通道化系指通过设立资管产品嵌套结构以规避投资范围或杠杆限制的操作模式；违规代持系指实际出资人隐去身份，委托他人代为持有基金份额以规避穿透式监管的行为规则。此类整改将直接促使私募机构优化内部合规流程，重塑产品备案与资金清算节点。

监管政策与合规底线

6月3日，国务院办公厅印发了《关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，明确要求严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为。

证监会坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，正在持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等触犯私募基金监管“底线”“红线”的恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任。

在2025年累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.75万家机构开展自查评估和问题整改的基础上，2026年证监会将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。

证监会表示，将坚决贯彻落实文件要求，明底线、立红线，清除“害群之马”，持续加大对重点领域违法违规行为的查处和打击力度，提高违法违规成本，净化行业环境，切实保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。