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上交所就科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定征求意见

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6月17日,上交所就《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(征求意见稿)》(以下简称《暂行规定》)向市场公开征求意见。

上交所拟修订科创板行业范围 新增量子、机器人、氢能等硬科技领域

上海证券交易所近日透露,计划对《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行修订,重点调整科创板支持的产业领域范围,新增量子科技、机器人、氢能、脑机接口等方向。

调整背景与新增方向

此次修订旨在落实国家“十五五”规划纲要和战略性新兴产业分类要求,聚焦培育壮大新兴产业和未来产业。上交所表示,去年以来,多家量子科技、生物制造、脑机接口等领域企业已有在科创板上市的意愿,调整更新行业范围“已具备必要的实践基础和市场共识”。

具体调整主要涉及《暂行规定》第五条规定的战略性新兴产业领域二级行业:新一代信息技术领域新增“量子”;高端装备领域新增“机器人”,并调整“海洋工程装备”为“海洋装备”;新能源领域新增“氢能”;生物医药领域新增“脑机接口、生物药品、基因工程药物和疫苗、生物医学工程”等。

对“硬科技”的界定与准入要求

素材中提到的“硬科技”企业,指代量子科技、生物制造、氢能和核聚变能、脑机接口、具身智能及第六代移动通信(6G)等领域企业。上交所强调,需支持符合条件的此类企业上市,持续提升科创板服务高水平科技自立自强的适应性和包容性。

与此同时,监管层明确科技企业“既蕴含发展动能,也面临较大的不确定性风险”。上市过程中将更加注重保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

发行上市准入监管原则

上交所表示,将从严把好发行上市准入关,坚持循序渐进、质量优先原则,严守财务真实性底线,严防“带病申报”“一哄而上”。

  • 要求发行人全面、客观、准确披露当前发展阶段、取得的阶段性成果及可能面临的各项风险。
  • 督促中介机构对发行人技术与产品的先进性、板块定位等进行全面核查。
  • 从严从紧压实发行人和中介机构责任。